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            2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(一)7

            發布于 2017-09-09 11:37  編輯:llc
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            61.下列關于NASDAQ市場及其指數的表述中,正確的有( )。

            Ⅰ.是一個全美統一的場外二級市場

            Ⅱ.設立了13種指數

            Ⅲ.NASDAQ綜合指數按每個公司的市場價值設權重

            Ⅳ.主要市場指數是NASDAQ綜合指數

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            解題思路:

            以上均為關于NASDAQ市場及其指數的正確表述。

            題目來源:考無憂



            62.VAR計算的蒙特卡羅模擬法假設包括( )。

            Ⅰ.歷史會重復

            Ⅱ.可以用計算機來仿真,產生若干次可能價格的路徑,并依此構建投資組合的報酬分配

            Ⅲ.資產收益健在的正態性

            Ⅳ.資產價格變動服從某種隨機過程

            A.Ⅰ、Ⅲ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅱ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            參考答案:C

            解題思路:

            蒙特卡羅模擬法假設投資組合的價格變動服從某種隨機過程中的形態,可以用計算機來仿真,產生若干次可能價格的路徑,并依此構建投資組合的報酬分配,進而估計其風險值。

            題目來源:考無憂



            63.下列關于開放式基金認購、申購和贖回費的表述中,正確的是( )。

            Ⅰ.一些基金允許投資者選擇在贖回時從贖回金額中扣除認購費和申購費

            Ⅱ.贖回費率不得超過基金贖回金額的

            Ⅲ.根據投資者類型的不同,基金管理人可以為機構投資者和個人投資者設置不同的費率標準

            Ⅳ.基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            D.Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:A

            解題思路:

            贖回費率不得超過基金贖回金額的5%,認購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除,基金管理人可以根據投資人的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購和贖回費率標準,基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。

            題目來源:考無憂



            64.2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》,首次將我國的基金分為( )等基本類型。

            Ⅰ.股票基金

            Ⅱ.債券基金

            Ⅲ.貨幣市場基金

            Ⅳ.混合基金

            A.Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅰ、Ⅱ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            解題思路:

            2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中,首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。

            題目來源:考無憂



            65.在( )機構從事證券服務業的人員,需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。

            Ⅰ.投資咨詢

            Ⅱ.財務顧問

            Ⅲ.資信評級

            Ⅳ.資產評估

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:B

            解題思路:

            投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。

            題目來源:考無憂



            66.上海證券交易所目前公布的指數包括( )等。

            Ⅰ.上證綜合指數

            Ⅱ.上證50指數

            Ⅲ.上證180指數

            Ⅳ.上證380指數

            A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅲ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            參考答案:C

            解題思路:

            由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指數、上證50指數、上證380指數、上證綜合指數、A股指數、B股指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列,其中最早編制的為上證綜合指數。

            題目來源:考無憂



            67.下列關于我國國債發行方式的表述中,錯誤的有( )。

            Ⅰ.在公開招標方式中,以收益率為標的的美國式招標是指以募滿發行額為止的中標商的最高收益率作為全體中標商的最終收益率,所有中標商的認購成本是相同的國債發行方式

            Ⅱ.在公開招標方式中,以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中標收益率作為中標商各自最終中標收益率,每個中標商的加權平均收益率是不同的國債發行方式

            Ⅲ.對于事先已確定發行條款的國債,我國仍采取承購包銷方式,目前主要運用于不可上市流通的記賬式國債的發行

            Ⅳ.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平,發行人將投標人的標價,自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,發行人從高價(或低利率)選起,直到達到需要發行的數額為止

            A.Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅲ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            參考答案:D

            解題思路:

            以收益率為標的的美國式招標是指以募滿發行額為止的中標商各個價位上的投標收益率作為中標商各自最終中標收益率,每個中標商的收益率是不同的國債發行方式。以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發行額為止的中標商最高收益率作為全體中標商的最終收益率,所有中標商的認購成本是相同的國債發行方式。對于事先已確定發行條款的國債,我國仍采取承購包銷方式,目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發行。

            題目來源:考無憂



            68.下列關于基金費用列支的表述中,正確的有( )。

            Ⅰ.基金合同生效前的律師費,不得列入基金費用

            Ⅱ.基金管理人和基金托管人因未履行義務導致的基金費用支出可以列入基金費用

            Ⅲ.基金的證券交易市場傭金由證券公司收取,可以從基金財產中列支

            Ⅳ.基金的申購費可以從基金資產中列支

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:C

            解題思路:

            下列費用不列入基金費用:(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。(3)基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用。

            題目來源:考無憂



            69.證券公司申請次級債務展期,應當提交( )。

            Ⅰ.申請書

            Ⅱ.相關董事會決議

            Ⅲ.債務資金的用途說明

            Ⅳ.證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告

            A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            解題思路:

            證券公司申請次級債務展期,應當提交以下申請文件:(1)申請書。(2)關于次級債務展期的決議。(3)借入次級債務合同。(4)債務資金的用途說明。(5)證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告。(6)中國證監會要求提交的其他文件。

            題目來源:考無憂



            70.固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括( )。

            Ⅰ.國債

            Ⅱ.公司債券

            Ⅲ.金融債券

            Ⅳ.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            B.Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:C

            解題思路:

            固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債務。

            題目來源:考無憂


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