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            微信刷題,考證常用
            • 試題題型【組合型選擇題】
            試題內容
            下列關于證券公司資產管理業務管理的基本原則描述中,正確的是(  )。
            Ⅰ.未取得資產管理業務資格的證券公司不得從事資產管理業務
            Ⅱ.證券公司應按資產管理合同約定對客戶資產經營運作
            Ⅲ.證券公司內部實行集中運營管理,對外統一簽訂資產管理合同,并設專門部門負責資產管理業務
            Ⅳ.當資產管理業務與證券公司其他業務混合操作時,應依靠健全的風險控制制度控制風險
            • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            • B.Ⅰ、Ⅱ
            • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            • 參考答案:C
            • 解題思路:Ⅳ項,根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第七條,證券公司從事客戶資產管理業務,應當建立健全風險控制制度和合規管理制度,采取有效措施,將客戶資產管理業務與公司的其他業務分開管理,控制敏感信息的不當流動和使用,防范內幕交易和利益沖突。
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